私募资管业务违规，五矿证券、银泰证券收监管罚单|天天通讯
深圳证监局近日披露了几个有关于券商私募资管业务违规的公告，分别针对两家券商。
(相关资料图)
其中，五矿证券被责令改正，并被暂停新增私募资管产品备案6个月，分管资管业务的高管及资管部门负责人被约谈。银泰证券则被出具警示函。
深圳证监局指出，五矿证券主要存在以下几个问题。
首先，私募资产管理业务运作不规范，主要包括四个方面：
一是债券投资决策和风险管控存在问题。个别产品根据委托人要求突破内部杠杆限额，投资经理参与询价，投资了委托人提供清单中的债券且部分为最终投资者的关联债券。
二是非标资产投资管理不规范。个别产品具有通道业务特征且存在用印文件倒签情形；个别产品为银行机构向关联方融资提供便利；部分产品估值调整不及时、未及时对产品风险等级进行评估、投资者适当性材料内容不全。
三是资管新规整改不到位，过渡期内新增不合规产品。
四是关联交易管理机制不完善。
此外深圳证监局指出，五矿证券债券业务内控机制不完善。个别联席主承销项目承销费低于公司约束线，且存在向发行人出具说明约定发行票面利率最高值、取得无异议函最晚日期，并向发行人缴纳保证金的情况。
深圳证监局指出，上述行为违反了多项规定。依据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定，决定对五矿证券采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案6个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资）的行政监管措施，暂停期间自2023年6月5日至12月4日。
深圳证监局认为，五矿证券应对上述问题深入整改，按照相关制度规定对责任人员进行内部问责，并于收到行政监管措施决定书之日起6个月内向我局提交书面整改报告。
作为五矿证券时任分管资产管理业务的高管，郑钧和田原也因为私募资产管理业务的问题，被监管谈话，所述原因与上述一致。
与此同时，另外一家券商银泰证券也因私募资管问题被出具罚单。
深圳证监局指出，银泰证券私募资产管理业务存在以下几个方面的问题。
一是个别资管产品整改不到位，资管产品计提减值不充分。二是资产管理部门人员配备不符合规定且个别人员从事业务独立性不足。
三是私募资产管理相关制度不完善，关联交易管理制度未对投资托管人进行约定，未建立债券投资交易对手管理相关制度。
四是股票投资备选池入池、股票库建立和维护、交易指令管理不规范。五是风控合规管理不到位，集中交易室未有效监控、个别风控指标未纳入系统监控、缺少个别季度压力测试报告等。
此外，银泰证券基金销售业务存在从业人员资质管理不到位，部分基金产品风险等级低于基金管理人作出的风险等级评价结果的情况。依据相关规定，深圳证监局对银泰证券采取出具警示函的行政监管措施。
事实上，今年以来，多家券商因为资管业务违规受到处罚。
今年2月27日，云南证监局决定对太平洋证券采取暂停资产管理产品备案3个月、责令处分有关人员的行政监管措施。
太平洋证券于2017年3月设立并管理的“太平洋证券宁静126号定向资产管理计划”在期限匹配、估值方法上均不符合有关规定，按要求不得新增规模，但太平洋证券仍违规新增该产品规模。
国都证券也因资管业务违规，在5月4日收到北京证监局警示函。国都证券私募资产管理业务存在以下问题：一是个别产品未设置明确终止日期，存续期为无固定期限；二是交易管理制度执行不规范，部分投资决策流程执行不到位；三是压力测试间隔规定不符合要求，流动性风险应急预案更新不及时。
5月25日，北京证监局公布了对于首创证券的罚单。指出创证券存在多项问题。第一个即是在开展私募资产管理业务中存在资产管理产品运作不规范、风险评估不到位、识别产品实际投资者审慎不足等情况。
5月30日，厦门证监局发布了对长城国瑞证券以及两名相关负责人的罚单。罚单内容显示，公司在开展私募资产管理和资产证券化业务过程中存在相关问题。
6月2日，北京证监局指出，信达证券在开展资产管理业务过程内部控制管理不完善、资产管理产品投资运作不规范，因而要求信达证券责令改正，时任分管资产管理业务高管也难辞其咎，被出具警示函。
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